因对中信银行股份有限公司太原分行办理抵押登记虚假、无真实贸易背景的银行承兑汇票业务事项负有责任，时任中信银行股份有限公司太原分行小企业金融部零售客户经理的陶钧，被禁止终身从事银行业工作；时任中信银行股份有限公司太原分行小企业金融部总经理的贾彦丁被警告 ...

国家金融监督管理总局永川监管分局行政处罚信息公开表（永川金管罚决字〔2024〕7号）显示，重庆银行股份有限公司大足支行和马济（时任重庆银行股份有限公司大足支行副行长）存在以下违法违规事实：贷款资金被挪用。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条的规定，国家金融监督管理总局永川监管分局对重庆银行股份有限公司大足支行处以罚款30万元、对马济处以警告。

当代艺术的特殊性意味着： 当代艺术收藏尽职调查的首要重点，是识别市场价格中的炒作成分，尽可能锁定和提纯收藏目标的艺术价值，只有如此，才能让收藏在流变的当代艺术市场环境里经得起时间的考验 。

11月29日金融一线消息，国家金融监督管理总局涪陵监管分局行政处罚信息公开表显示， 重庆银行 股份有限公司涪陵支行因贷款“三查”不尽职，被罚款40万元。

据报道，知情人士称，阿达尼集团创始人、印度富豪高塔姆·阿达尼在美国被控行贿欺诈后，印度多家银行开始重新评估阿达尼集团的贷款风险，并考虑是否需要加强尽职调查。据了解，印度国家银行不会停止贷款给阿达尼集团即将完工的项目，但发放贷款时会更加谨慎，确保所有条 ...

天天财经讯，银行作为特许经营机构，无论开业还是关停都需要经过有关部门批准，这条红线金融机构不可触碰。 不过近日，又有银行网点因自行终止营业被监管处罚，而且这次被处罚对象是一家国有大行。 据国家金融监督管理总局官网披露，中国工商银行股份有限公司营口分行 ...

据国家金融监督管理总局海南监管局行政处罚信息披露，中国中信金融资产管理股份有限公司海南省分公司（原中国华融资产管理股份有限公司海南省分公司），因非金融机构不良债权收购尽职调查严重失职和后续管理不到位；资产质量反映不真实，被罚款75万元。

摩根士丹利 (Morgan Stanley)去年发现，该行经纪业务服务多年的一位客户曾在2005年被美国法院裁定有罪，罪名是在恐怖主义调查中撒谎，并且此人与基地组织 (al Qaeda)炮制的美国大使馆爆炸案有关联。